1. 四项违规、被监管点名两次 苏州财路基金销售业务被暂停

        每经记者 聂虹    每经编辑 叶峰    

        今年以来,监管层加大力度整肃基金销售乱象,猪年春节之前,已有大泰金石、金观诚等多家基金销售机构因业务违规被罚。近日,《每日经济新闻》记者注意到,江苏证监局再度出手,对苏州财路基金销售有限公司采取出具警示函暂停办理基金销售业务6个月的行政监管措施。

        四项业务违规 销售业务已暂停

        近日,江苏证监局发布《关于对苏州财路基金销售有限公司采取出具警示函暂停办理基金销售业务措施的决定》(以下简称《决定》)。

        根据《决定》,苏州财路基金存在以下四项业务违规:1.业务发展部经理符啸愚无基金销售业务资格;2.未制定对基金产品和基金投资人进行匹配的方法的相关制度;3.公司销售的多支基金产品未经评级或评级不达标就上线销售,未有效执行公司制定的基金销售业务制度;4. 网上开户时未要求基金投资人提供身份证明等相关资料,公司回访发现已开户的客户中有非本人开户的情况。公司未根据反洗钱法规相关要求识别客户身份,未核对客户的有效身份证件,未留存客户有效身份证件的复印件或影印件。

        针对上述行为苏州财路基金提交了申辩,但江苏证监局逐一复核后认为公司申辩理由均不成立。综合调查,江苏证监局认为公司在内部控制、投资者适当性和人员资格管理等方面存在较大问题和风险隐患。主要包括:1.聘用无基金销售业务资格人员从事基金销售业务;2.未制定适当性管理制度明显违规;3.公司内控的不完善不健全;4.苏州财路基金辩称委托支付机构进行身份识别,但是未能提交《证券投资基金销售管理办法》所规定的与委托机构签定的的相关合同、协议或其他书面文件。

        因此,江苏证监局决定对苏州财路采取出具警示函并暂停办理基金销售业务6个月的行政监管措施,业务暂停自公司收到《决定》之日起执行。记者从苏州财路基金客服处了解到“目前公司已经暂停所有申购类和开户类交易(网上及线下都不能),后续开通时间会另行通告!

        成立不足三年 被监管点名两次

        启信宝数据显示,苏州财路基金销售成立于2016年4月,由上海茂炎投资管理有限公司100%持股所有。据公开资料显示,担任该公司执行董事兼总经理的高志华曾任职于华东地区某大型公募基金,负责电商销售拓展业务。目前,公司具有从业资质人员16名。

        《每日经济新闻》记者查阅江苏证监局网站信息发现,这并不是苏州财路第一次被监管点名。去年6月1日,苏州财路就因基金销售业务存在四点问题被江苏证监局采取责令改正的行政监督管理措施。当时证监局指出的四点问题包括:1.公司资金长期被股东占用且未规范计入财务账;2.公司未建立选择销售基金产品的相关内控制度,且无基金产品选择决策过程的书面记录;3.公司基金销售信息管理平台系统运营维护人员未取得基金销售业务资格;4.公司未将基金产品风险评价方法及其说明向基金投资人公开。

        通过梳理基金公司增加销售机构的公告,目前苏州财路基金与5家公募基金公司有代销合作,共涉及百余只产品。某公募基金渠道人士表示,对于基金销售公司,公司越小销售压力越大。近来监管趋严,规模不太大的新公司被监管点名后压力就更大了,这对基金销售机构各方面的要求都更高。

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